窑洞，是中国北方黄土高原上特有的中国民居形式，具有十分浓厚的中国民俗风情和乡土气息。窑洞分为土窑洞、石窑洞、砖窑洞、土基子窑洞、柳椽柳巴子窑洞和接口子窑洞多种。

　　窑洞是黄土高原的产物，陕北地方劳动人民的象征。窑洞一般有靠崖式窑洞、下沉式窑洞、独立式等形式。靠崖式是在天然土崖上横向挖洞，宽3—4m，深可达10多m。

　　一、简介

　　窑洞是中国西北黄土高原上传统居民的古老居住形式，这一“穴居式”民居的历史可以追溯到四千多年前。在中国陕甘宁地区，黄土层非常厚，有的厚达几十公里，劳动人民创造性利用高原有利的地形，凿洞而居，创造了被称为绿色建筑的窑洞建筑。

　　一般窑洞为用石头或者砖头砌，窑洞上面覆盖厚厚的夯实的黄土，规模大的可做成并列多间或上下多层，外部也可另建房屋形成院落。下沉式是在平地上向下挖院式天井，再在井壁横向挖窑洞，分正房和厢房，入口坡道在东南角。独立式实际上是窑洞形的地面建筑，冬暖夏凉。它与一般四合院没有太大不同，前面有木构檐廊，屋顶覆土成平顶。

　　二、历史渊源

　　土穴窑洞式建筑居住形式最早发生在黄河中游、晋陕峡谷两岸的黄土高原上。距今5000—6000年的仰韶文化、距今约6000年的半坡文化为标志的母系氏族社会繁荣期的新石器早中期文化，和距今约4000年的龙山文化为标志的父系氏族社会的新石器晚期，黄土高原窑洞不单成为这两种文化的内容，而且发育得相当成熟——“吕”字形窑洞居室已经出现。

　　黄土高原南界的西安半坡先民的45座居住建筑的主要形式就是方型、圆形的半地穴式。而在陕北，发掘出的穴居遗址已发展到具有内外两室的“套间”性质，呈“吕”字形，石板铺地，料礓石粉抹墙，还建有我国最早的壁炉。在山西省石楼岔沟有仰韶文化穴居遗存，平面呈方圆形，中央有灶，入口处小，已有了门的雏形。

　　内蒙古凉城园子沟发现了龙山文化早期穴居聚落遗址，其中横穴28座，3间为一组，已呈“一明一暗”的“套间”雏形。新石器时代正是恩格斯所说的从母权走向父权，是“人类所经历的最激烈的革命之一”，是“一切文化民族在这一时期经历了自己的英雄时代”。此也正是以陕北轩辕黄帝陵为标志的传说中的炎黄时代。先民们就这样经历了从原始穴居到人工穴居、半穴居，最后酿成了土窑洞的出现。

　　三、特点

　　陕北的窑洞是依山势开凿出来的这样一个拱顶的窑洞。由于黄土本身具有直立不塌的性质，而拱顶的承重能力又比平顶要好，所以窑洞一般都是采取拱顶的方式来保证了它的稳固性。陕北取黄土高原土层厚实、地下水位低的特点，挖窑洞作民居，有冬暖夏凉的优点。

　　窑洞民居可分为地坑式、沿崖式和土坯式三种。地坑式窑洞在地面挖坑，内三面或四面开凿洞穴居住，有斜坡道出入。沿崖式窑洞是沿山边及沟边一层一层开凿窑洞。土坯拱式窑洞以土坯砌拱后覆土保温。此外还有砖石砌的窑洞式民居。地坑式窑洞也见于黄土层厚的豫西平原地区，如河南巩县的地坑式窑洞，常常是整个村庄和街道建在地坪以下，远远望去，只见村庄的树冠和地面的林木。地坑式窑洞顶上的土地，仍然可以种植庄稼。甘肃东部也有这种地下街道。从西方环境建筑学家的观点看来，这种地坑式窑洞建筑是完美的不破坏自然的文明建筑。

　　地下窑洞的组合，仍然保持北方传统四合院的格局，有厨房和贮存粮食的仓库、饮水井和渗水井，以及饲养牲畜的棚栏，形成一个舒适的地下庭院。在地段的利用、院落的划分、上下层的交通关系、采光通风和排水都有很巧妙的处理方法。

　　四、种类

　　靠崖式

　　靠崖式窑洞有靠山式和沿沟式，窑洞常呈现曲线或折线型排列，有和谐美观的建筑艺术效果。在山坡高度允许的情况下，有时布置几层台梯式窑洞，类似现代楼房。

　　下沉式

　　下沉式窑洞就是地下窑洞，主要分布在黄土塬区—没有山坡、沟壁可利用的地区。这种窑洞的做法是：先就地挖下一个方形地坑，然后再向四壁凿出窑洞，形成一个四合院。人在平地，只能看见地院里的树梢，看不见房屋。

　　独立式

　　独立式窑洞是一种掩土的拱形房屋，有土墼土坯拱窑洞，也有砖拱石拱窑洞。这种窑洞无需靠山依崖， 能够自身独立，又不失窑洞的优点。可为单层，也可建成为楼。若上层也是箍窑即称“窑上窑”；若上层是木结构房屋则称“窑上房”。

　　五、濒危保护

　　状况

　　陕北窑洞搜集、整理、研究工作，在延安市委、市政府、宝塔区委、区政府的大力支持下，在民间文化人士的积极工作下，取得了很大成果，但仍需要我们关注一些问题。

　　(一)历史的发展，社会的进步。随着西部大开发的进一步深入，现代高楼与时俱进土窑洞大量废弃，接口窑开始“退役”。石窑、砖窑随着兴旺。

　　(二)因历史久远，受风雨侵蚀严重。故一些历史窑洞遗址也有不同程度的损害。

　　保护措施

　　(一)延安建成世界最大的窑洞建筑群—延安窑洞宾馆。对继承和保护陕北窑洞，将起到一个巨大的推动作用。

　　(二)延安大学窑洞建筑群建于二十世纪七十年代受风雨侵蚀严重，目前正在重建，重建后的窑洞群保持原有风貌，由6排200多孔窑洞组成，将成为一个爱国教育的中心。

　　(三)延安枣园、杨家岭革命旧址的维护修缮。

　　(四)米脂“三大园”的维护修缮。

　　2007年宝塔区，政府拨出专项资金10万元，用于保护宝塔区非物质文化遗产。加大力度对陕北窑洞进行保护。主要是对历史遗址，以及陕北窑洞群的保护。让陕北人民对自己的窑洞有更进一步的认识，让外地游客更加喜爱“农家小院”以及陕北勤劳、善良的人民。

　　开发保护

　　米脂“三大园”旅游资源开发，打造“米脂三大园”品牌。

　　1.俗云：“人是窑的楦子”，主人的悉心呵护使这些民居得以原汁原味的保存。从其原始形态保存意义上讲，为人文旅游资源开发创造了良好条件。

　　2.周边大环境丰厚的烘托。富县羌村杜甫所居土窑，志丹红砂石窑，长城沿线束条拱屋顶柳笆庵，延安大学、米脂中学、榆林农校旧址窑洞群，府谷七星庙—砖收顶的民族融合穹顶，统万城版筑技术等等，以其联系紧密和互动为米脂窑洞旅游开发起到铺垫和衬托作用。

　　3.人文旅游资源内涵丰富。民居修造为百年大计。历来有许多讲究和方俗。包括造址、朝向、奠基吉日、门窗尺寸、内部摆设、合龙口、暖窑，都讲究“风水”。

　　4.汉画像石的现代解说。陕北土窑是“陶复陶穴”的继承，但作为石拱窑，其具体模板至少可从陕北汉墓的石拱造型得到印证。汉画像石在陕北的大量出土，内容之丰富，雕艺之精湛，世所罕有。发达的匠作技艺使米脂获得“石半县”的徽号，“没有建筑师的建筑”的石拱窑修造，从整体构图到石狮、门墩、挑檐等石构件细部的精雕细刻，全凭石匠的眼力和手上的“锤子功”，实际上是两千年汗画像石的继承和发展。

　　5.生态环境的未来意义。窑洞属地下空间建筑类型。因其冬暖夏凉，不占或少占耕地，不破坏生态环境，省材节能，造价低廉，防火、防震、防辐射、防兵袭性能好，而具有了生态建筑的未来意义。窑洞不但不会消亡，且将大放异彩!

　　6.景点集中，交通便利。上述三处窑洞聚落，分别位于米脂城东十余公里的几处沟岔上，有公路直抵景点。米脂地处210国道要冲。随着火车客用的开通，三处窑洞旅游则有一定的客源。以米脂城为中心形成窑洞，汉画像石、千佛洞、李自成行宫、革命文化的旅游小三角，又以榆林为中心形成榆林、白云山、米脂、统万城旅游大三角，加上佛寺道观游，民间艺术游，其内容是相当丰富的。

　　六、相关穴居

　　陕北建造窑洞，最早应该始于周代，半地穴式。秦汉后发展为全地穴式，就是现在的土窑。明朝中叶，开始用石块做窑面墙。明末清初。当地人仿土窑模式建起了石砌窑洞。也有用彩色瓷砖添窑面和分割厅室及上下两层楼房式的新窑洞。住着更加舒适宜人。

　　人类自结束筑巢而栖的高空生活后，择洞而居成为繁衍生息的最佳途径。洞穴定居标志着人类利用大自然跨入了新的纪元。陕北窑洞则是人类定居方式的活化石。穴居和窑洞有直接联系。天然洞穴不必营造，是猿人本能的栖居之所。因为人类祖先在掌握能够凿穴的石器工具后，受到这种空间的启发才发展到人工穴居阶段。人类祖先住天然洞穴的历史比住窑洞的历史要长得多。窑洞这种人类居住形式在黄河中游的黄土高原上，作为中华民族的摇篮所发挥的巨大作用，证实在从母权走向父权的整个过程中，恩格斯关于“最激烈的革命”和“英雄时代”的论断对居住的穴居文明的伟大贡献，从而展现窑洞的历史渊源。人类经过漫长的进化，历经原始穴居——人工穴居、半穴居——窑洞民居的各个发展阶段，直到今天。

　　原始穴居

　　上古人类的居住，抵御风寒雨雪，保护群落生民不受野兽毒虫侵害，防洪、防湿、防潮、防瘴气是其初衷，是人最基本的需要之一。穴居大约始于50万年前至100万年前，是人类发展史上之一大飞跃。会用火，且会把火种保存起来，也才有可能在天然岩洞中定居下来。这“天然的石洞”即是原始初民最早的也是本能的居住选择，仍为“仿兽穴居”。而利用工具凿洞，则是在旧石器时代以后的事了。米脂县山中有一尖形黄土锥，锥底有一洞，名为“貂蝉洞”，说貂蝉为贫家女，幼时即住在这个洞里。以此命名，是相传吕布为绥德县人，貂蝉相应的就成了米脂人，民间不是有“米脂的婆姨绥德的汉”的说法么?这“貂蝉洞”或为天然的水潼洞，或为人工所掘，不是“仿兽穴居”即为极原始的人工穴居。此洞至今仍为牧羊人和田野劳作者避雨的所在，

　　1929年，我国考古工作者在北京周口店龙骨山山洞里发现了更新世中期，属旧石器时代，距今大约七十万年的远古人类头盖骨，定名为“北京人”。北京人基本上具有现代人类的形态，已经把天然岩洞作为定居之所。龙骨山的顶部洞穴里，发现了距今约一万八千年的人类头骨，定名为“山顶洞人”。标示的正是这种原始初民本能的穴居选择。1998年，考古工作者，又在郑州荣阳催庙乡王宗店村北的半坡上发现一面积达600平方米的旧石器时代人类穴居遗址，出土旧石器约两万件，古脊椎动物化石约两万件，用火遗址17处，其中一处灰烬厚达3.5米，号称“中国第二洞”。这对穴居是最好的证明。

　　这一切足以说明窑洞民居的历史渊源和黄土高原有密不可分的天然联系。

　　人工穴居

　　含“半穴居”：黄土高原既与人类伴生同长，那么，恰在一百万年前，黄土高原的黄土已堆积到相当的厚度，只有裸露的基岩部分有岩洞可供居住，但数量很少。人工穴居大约始于旧石器时代晚期。这时人的智力和生产力已经达到利用大型的尖状石器挖掘黄土洞穴的水平。考古学家在蓝田公主岭附近的平梁就发现了一件利用整块石英岩烁石制成的长17厘米，宽9厘米的三棱大尖状器。特别提及的是，处于黄土高原腹地的黄龙县发现的“黄龙人”头盖骨以及与此相连带的新石器时代黄龙石斧。“黄龙人”头盖骨在黄龙县有两次发现：1957年在杨家坟山的午城黄二亡和离磺土之间的层面上发现了距今3万至5万年的人类头盖骨化石；21世纪伊始，该县又发现了一具更完整的仍为距今3万至5万年的人类头盖骨化石。经中国古人类研究所专家鉴定，均属于早期智人向晚期智人过渡的一种类型，定名为“黄龙人”。“黄龙人”头盖骨的发现，对于研究亚洲早期智人向晚期智人过渡提供了重要的科学依据，填补了我国人类史上的空白。而恰恰又在黄龙县的米粮村又发现了新石器时期距今6000年以上的一件特大石斧。石斧长46米，刃宽24厘米，厚9厘米，重10千克，是目前全国发现的最大石斧。“黄龙人”和石斧的发现，说明了这样三个问题：一是早在3万年前，原始智人已经在黄土腹地的陕北生生息了；二是头盖骨又恰恰发现在古黄土即午城黄土和老黄土即离磺土之间的层面上，而这个层面又是掘穴为居的理想土层，这说明“智人”已达到了选择土质的智慧水平；三是说明“智人”的后裔繁衍到6000年前，已经能够打磨如此硕大而精美的生产工具了。推测远古人类很可能就是利用这样的石质尖状器和硕大石斧开挖洞穴的。距今七八千年前后的新石器时代早期，就发现了多处人类用以居住和藏物的圆形，椭圆形窑穴和筒形半穴居。

　　随着人类科学技术的不断进步，生产工具的不断改进，在新石器时代晚期，人类已经进入了人工半穴居的居住阶段。人工土穴有和穴居土穴时期一样的圆形者，亦有发展成为椭圆形、方形、长方形者。

　　七、传承谱系

　　1.榆林市米脂县刘家峁姜氏庄园(石块窑)传承谱系：

　　①第四代传人

　　姜纯哲，男，生于1950年9月5日，高中，现住米脂县城东15公里刘家峁村姜氏庄园，是姜氏庄园的嫡传子孙。2001年姜氏庄园第四代传人姜纯哲曾接受东方卫视、陕西电视台、《人民日报》、新华社等多家新闻媒体的专题采访。2003年电视连续剧《延安颂》、《北斗》在此拍摄外景。2001年6月10日中央电视台《东方时空·直播时刻》，向全球直播报道了姜氏庄园，姜氏庄园已成为中外游客的旅游景点之一。

　　②第五代传人：

　　姜亚雄，男，生于1989年7月9日，米脂县刘家峁村，现住姜氏庄园上院。

　　2.榆林市米脂县杨家沟马氏庄园(石块窑)传承谱系：

　　第四代传人

　　马增禹，男，生于1948年8月，现住米脂县扶风寨马氏庄园，是马氏庄园的嫡系子孙。

　　2000年马氏庄园第五代传人马增禹曾接受中央电视台海外部、上海东方卫视等多家新闻媒体的专题采访和报道。特别是毛泽东、周恩来旧居“新院”，将西方建筑风格和陕北窑洞建筑文化融为一体，既体现了西方建筑之典雅，又反映出了陕北窑洞的雄浑。堪称中西方建筑结合的典范，是中华民族窑洞的瑰宝。马氏庄园已成为全国旅游文化的景点。

　　马儒民，男，初中，生于1984年5月12日，出生于马氏庄园，他熟悉马氏庄园的历史和故事，是马氏庄园的后裔。

　　3.延安市宝塔区临真镇石村“秀才大院”(石片窑)传承谱系：

　　第50世传人：

　　牛文耀，男，生于1921年2月1日，高小文化，临真镇石村人，牛氏50世子孙，被誉为家乡的“小百科书”。“秀才大院”亦称“状元及第”。2000年“秀才大院”第50世传人牛文耀曾接受中央电视台、东方卫视、浙江电视台等新闻媒体独家采访和报道。2004年中央电视台曾在此拍摄“王震与南泥湾”电视外景。2005年中央电视台向全国直播报道了“秀才大院”、“秀才村”。

　　牛兆瑞：男，生于1980年5月14日，高中，宝塔区临真镇石村人，第52世传人。现住石村“秀才大院”。